近日，“券商一哥”中信证券旗下私募接到监管函。

8月7日，四川证监局发布对中信产业投资基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。警示函指出，中信产业投资基金管理有限公司存在两大问题：一是高级管理人员变更未按规定及时报告，基金产品信息未按规定及时填报更新；二是未对部分在管基金产品进行风险评级。

上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条、第二十五条第一款的规定。

最终，四川证监局对中信产业基金采取出具警示函的监管措施。要求其应认真履行基金管理人职责，对存在的问题进行整改，限期30日提交书面整改报告。

据天眼查显示，中信产业投资基金管理有限公司于2008年成立于四川绵阳，注册资本180000万人民币，2014年4月首批备案为私募管理人，是中国中信集团公司和中信证券股份有限公司从事PE基金管理业务的专业子公司。

股权穿透显示，中信证券持股比例为35%，是单一最大股东。第二大股东为四川中科成投资管理有限公司，持股16%；第三大股东为上海海兴资产管理有限公司，持股15%。

去年，中信证券就因下属多家私募子公司存在产品审核、公司清理、出资超标等问题受到牵连。2022年9月24日，深圳证监局曾对中信证券采取责令改正的监管措施。原因是中信证券在组织架构规范整改过程中存在四项违规情形：

一是下属青岛金石灏汭投资有限公司等7家待整改子公司及管理的多只产品、多项投资项目未通过个案申请审核；

二是为管理在建物业或进行专项投资设立的金石泽信投资管理有限公司、深圳市信实投资有限公司未清理完毕；

三是私募子公司金石投资有限公司以自有资金跟投产品的出资超标及直接投资项目问题未解决；

四是未将直接持股35%的中信产业投资基金管理有限公司纳入子公司规范整改计划。

深圳证监局指出，以上情形反映出中信证券合规意识薄弱，内控机制不完善。要求其据相关制度规定对有关责任人员进行内部问责，并限期30天提交书面整改报告。

根据2016年底中证协发布的《管理规范》和《证券公司另类投资子公司管理规范》规定，券商直投业务被分为私募基金子公司和另类投资子公司业务。根据监管要求，一类业务原则上只能设立一个子公司经营，不得兼营，私募子公司投入单只基金的自有资金比例不超过20%；而另类子公司只能由券商以100%自有资金设立。

自《管理规范》以来，加强对券商等中介机构的监管，成为监管层的执法重点之一，近年来已有多券商因私募子公司整改不规范被罚。特别是全面注册制改革稳步推进下，对资本市场“看门人”的职业操守和执业水平等，都提出了更高要求。

去年11月29日，中金公司被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。经查，中金公司旗下两家子公司及管理的15只产品未按期完成整改，且交易系统未识别相关交易问题导致客户账户出现透支。北京证监局认为，相关情况反映出中金公司合规意识薄弱，内控机制不完善。

华泰证券的私募子公司华泰紫金也曾在2022年5月因整改不规范收到罚单。江苏证监局的通报中提到，因2021年底华泰紫金部分产品投资于除公募基金以外的其他资产管理产品，且未在规定期限内完成规范整改，故对其出具警示函。