中国基金报记者 莫琳

近日，中基协发布2023年5月证券期货经营机构私募资管产品备案月报，5月底证券期货经营机构私募资管业务规模合计13.46万亿元，较上月底减少3150.92亿元，降幅为2.29%。与此同时，合规监管也不断收紧。

据记者不完全统计，截至6月30日，太平洋证券、国都证券、英大证券、首创证券、长城国瑞证券、华福证券、信达证券、五矿证券和银泰证券等9家券商今年以来已累计收到14张罚单。

从处罚原因来看，违规新增产品、尽职调查不规范、其他内控不规范、独立性不足、运作不规范及未有效履行投资管理职责等多被提及；从处罚结果来看，出具警示函及责令整改占据多数，严重者则被暂停新增业务3个月或6个月。

6月9日，深圳证监局连开4张罚单，涉及五矿证券、银泰证券，其中，五矿证券被责令改正，并暂停新增私募资管产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资），分管资管业务的高管及资管部门负责人郑宇、田原被约谈；银泰证券则被出具警示函，涉及个别资管产品整改不到位、资管产品计提减值不充分、私募资产管理相关制度不完善、风控合规管理不到位等问题。